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重庆渝康公司构建“五化”合规风险管理机制
时间:2019-03-18来源:

   

316日,在第二届地方国有AMC高层圆桌会议上,重庆渝康公司作大会主题发言,介绍了公司通过“五化机制”将合规贯穿到企业运行的决策、执行、监督全流程,培育成为企业文化的核心内容,最终实现人人有责、人人担当局面。

一是搭建独立化的组织架构。将合规和风险管理部门一分为三,单设风险管理、合规审计和法律事务三个部门,明确各自功能、职责、权限,配强专业人员,确保合规风险管理部门的独立运行。

二是构建体系化的合规遵循。在遵循外部法律法规方面,连续三年收集200余份法律法规汇编学用;按月汇编政策资讯月报。在遵循内部规章制度方面,实施三年制建规划搭建形成涵盖各领域内部制度框架。在遵循业务运行规范方面,创新建立业务指引机制及时指导、规范运作。

三是实施全程化的合规审查。合规审查贯穿于决策流程,做到事前、事中、事后的全环节合规审查和管理。

四是开展专业化的合规服务。在服务业务运行方面随时接受公司各部门关于合规问题的咨询并提供专业意见,在服务管理提升方面适时提出专业合规建议或发出合规提示,在服务合规能力提升方面内外结合常态化培训。

五是运行常态化的协调联动。整合内部力量,建立运行了合规管理与监事会、纪检监察、合规审计、风险管理、法律事务、资金财务“七位一体”大监督会商工作机制,由监事会主席牵头,以联席会议为载体协调推动内部监督工作,使合规管理与各内部监督条线工作相统筹、相衔接,确保合规管理体系有效运行。

 


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